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警示案例

天奇股份(002009)違規減持及違規信披案

當事人:黃偉興,男,1958年10月出生,天奇自動化工程股份有限公司董事、實際控制人,住址:江蘇省無錫市濱湖區。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)有關規定,我局對黃偉興超比例減持未及時披露行為進行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人黃偉興未提出陳述、申辯意見,也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。

經查明,黃偉興存在以下違法事實:

一、黃偉興作為天奇自動化工程股份有限公司(以下簡稱“天奇股份”或“公司”)實際控制人以借用他人名義認購資管計劃劣后級份額的方式認購天奇股份非公開發行股份

2012年11月29日,中國證券監督管理委員會核準天奇股份非公開發行股票申請,批復有效期6個月。2013年4月,經中間人張某宇聯系,黃偉興與浙江省發展資產經營公司(以下簡稱“浙江發展”)議定由浙江發展出資4.54億元參與認購公司非公開發行股份,具體模式為以資管計劃認購非公開發行股份,其中浙江發展認購資管計劃的優先級份額,享有10%的固定年化收益;由張某宇和黃偉興之子黃某負責尋找資產管理公司和劣后級投資人。為保證天奇股份此次非公開發行成功,黃偉興借用杭某峰名義認購財通基金定增21號資產管理計劃(以下簡稱“財通基金定增21號”)劣后級份額,認購金額1090萬元;借用王某名義認購匯添富定增雙喜富牛1號資產管理計劃(以下簡稱“匯添富定增雙喜富牛1號”)劣后級份額,認購金額1210萬元;借用華某燁名義認購天弘基金定增1號資產管理計劃(以下簡稱“天弘基金定增1號”)劣后級份額,認購金額1800萬元。

黃偉興為上述行為的主要決策人,購買資金來自其實際控制賬戶及關聯人賬戶。無證據證明浙江發展知悉黃偉興為上述3只資管計劃劣后級份額的實際持有人。

二、黃偉興實際控制財通基金定增21號等3只資管計劃超比例減持天奇股份股票未及時披露

20135月至2015年3月,經黃偉興決策,并交代黃某具體落實,財通基金定增21號、匯添富定增雙喜富牛1號、天弘基金定增1號陸續減持完畢所持天奇股份股票。上述資管計劃減持采取二級市場直接掛單交易和大宗交易兩種交易方式,具體交易方式、交易價格和賣出時間由黃偉興方決定,再通過張某宇通知蒯某超和浙江發展向資產管理人下達交易指令。

我局認為,上述3只資管計劃均為借用資產管理人即基金公司通道,優先級份額持有人均為浙江發展,劣后級份額持有人均為黃偉興,資產管理合同均未對表決權的歸屬作出約定,黃偉興實際決策和控制了3只資管計劃的賣出時間、方式和價格,3只資管計劃在賣出行為中構成《上市公司收購管理辦法》第八十三條第二款第(二)項所述“投資者受同一主體控制”的一致行動關系。

同時,黃偉興作為財通基金定增21號、匯添富定增雙喜富牛1號、天弘基金定增1號賣出行為的實際決策人,未如實向公司、優先級份額持有人披露自己為劣后級份額實際持有人,是導致3只資管計劃短期內累計減持天奇股份12.96%的份額(合計4,160萬股)的重要原因。

黃偉興作為3只資管計劃減持行為的實際決策人,在減持天奇股份數量達到已發行股份比例5%、10%后,未按照《證券法》八十六條第二款的規定向中國證券監督管理委員會、深圳證券交易所作出書面報告,通知公司,并予公告,且未停止減持行為,累計減持天奇股份股票4,160萬股,成交金額649,208,524.29元,占天奇股份總股份的12.96%,其中違規減持金額446,812,153.94元

以上事實,有相關人員詢問筆錄、資產管理合同、資金流水等證據證明,足以認定。

我局認為,黃偉興實際控制財通基金定增21號等3只資管計劃賣出決策,超比例減持天奇股份股票未如實披露的行為違反了《證券法》第八十六條第二款的規定,構成《證券法》第一百九十三條第一款所述情形。黃偉興在限制轉讓期限內減持天奇股份的行為違反了《證券法》第八十六條第二款以及《證券法》第三十八條的規定,構成了《證券法》第二百零四條所述情形。

根據違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,我局決定:

(一)根據《證券法》第一百九十三條第一款的規定,給予黃偉興警告,并處罰款50萬元;

(二)依據《證券法》第二百零四條的規定,給予黃偉興警告,并處罰款894萬元。

當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,將罰款匯交中國證券監督管理委員會(財政匯繳專戶),開戶銀行:中信銀行總行營業部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。 

   

                

江蘇證監局

2018322


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