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警示案例

吉鑫科技(601218)短線交易案

當事人:陸衛忠,男,1974年10月出生,住址:江蘇省南京市鼓樓區。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)有關規定,我局對陸衛忠涉嫌短線交易吉鑫科技股份有限公司(以下簡稱“吉鑫科技”)股票的行為進行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人陸衛忠未提出陳述、申辯材料意見。本案現已調查、審理終結。

經查明,陸衛忠存在以下違法事實:

陸衛忠擔任吉鑫科技副總經理期間,作為上市公司高級管理人員,通過在華泰證券股份有限公司南京草場門營業部開立的股票賬戶A2201*****,于2015年2月5日買入吉鑫科技股票1,005,000股,成交均價7.65元/股;2015年7月30日賣出吉鑫科技股票20,000股,成交均價7.38元/股。

以上事實有談話筆錄、證券賬戶交易記錄、上市公司公告等證據證明,足以認定。

我局認為,陸衛忠作為吉鑫科技的高級管理人員,在6個月內買入吉鑫科技股票又賣出的行為違反了《證券法》第四十七條第一款的規定,構成《證券法》第一百九十五條所述短線交易違法行為。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第一百九十五條的規定,我局決定對陸衛忠給予警告的行政處罰。

當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。 

                

                                   江蘇證監局                                   2018年3月29日


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