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警示案例

寶馨科技(002514)違規信披案

當事人:廣訊有限公司(以下簡稱廣訊公司),住所:Offshore Chambers,P.O.Box 217,Apia,Samoa.

北京非凡領馭投資管理有限公司(以下簡稱北京非凡),住所:北京市朝陽區朝外大街乙12號辦公樓23層0-2610。

CHANG YU-HUI,女,1964年4月出生,廣訊公司時任法人代表,住址:臺北市。

葉云宙,男,1964年1月出生,蘇州寶馨科技實業股份有限公司(以下簡稱寶馨科技)時任董事長,住址:臺北市。

楊臣,男,1968年9月出生,北京非凡時任董事長兼法定代表人,住址:南京市玄武區。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規定,我局對廣訊公司與北京非凡協議轉讓寶馨科技股份涉嫌信息披露違法行為進行了立案調查、審理,依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。廣訊公司、CHANG YU-HUI、葉云宙提出了陳述申辯意見,未要求聽證。北京非凡、楊臣未提出陳述申辯意見,未要求聽證。本案現已調查、審理終結。

經查明,當事人存在以下違法事實:

  廣訊公司與北京非凡2014年5月28日簽訂了股份轉讓協議,協議標的為寶馨科技9000萬股股份,占寶馨科技股本總額的41.36%。根據《上市公司信息披露管理辦法》(以下簡稱《信披辦法》)第三十五條第三款的規定,廣訊公司作為寶馨科技的控股股東應及時、準確告知上市公司擬發生的股權轉讓事項并配合上市公司做好信息披露工作,廣訊公司直到2014年9月23日才稱擬籌劃重大事項,通知寶馨科技停牌。根據《證券法》第九十四條第二款的規定,北京非凡必須在三日內將收購協議向我會及深圳證券交易所(以下簡稱深交所)做出書面報告并予公告,但北京非凡并未履行報告和公告義務。

上述違法事實,有股份轉讓協議、公司公告、情況說明、詢問筆錄、銀行收款資料等證據證明,足以認定。

廣訊公司作為寶馨科技的控股股東,在與北京非凡簽訂股份轉讓協議后未告知寶馨科技擬發生的股權轉讓事項,違反《信披辦法》第三十五條第三款的規定,構成《信披辦法》第六十一條、《證券法》第一百九十三條第一款所述違法情形。葉云宙直接謀劃、參與了股份轉讓協議的簽訂事宜,CHANG YU-HUI是廣訊公司的法人代表,知悉并同意股份轉讓事宜,并在轉讓協議上簽字,葉云宙、CHANG YU-HUI是對廣訊公司違法行為直接負責的主管人員。

北京非凡作為收購方,未及時向我會和深交所做出書面報告并予公告的行為違反了《證券法》第九十四條第二款的規定,構成《證券法》第二百一十三條所述違法情形。時任董事長楊臣參與并主導了股份轉讓協議的簽訂事宜,是對北京非凡違法行為直接負責的主管人員。

廣訊公司、CHANG YU-HUI、葉云宙在陳述申辯材料中提出以下申辯意見,請求從輕或減輕處罰:

第一,廣訊公司與北京非凡于2014年5月所簽訂的只是股份轉讓的意向性協議,其實質為預約合同,并非最終正式的股份轉讓協議。

第二,廣訊公司于2014年9月通知上市公司停牌,發生在監管部門調查前。最終由于雙方存在分歧,無法達成正式股份轉讓協議,故而終止了協議。

第三,對有關信息披露規則理解不足,同時該協議尚存在不確定性,故未及時履行披露義務,在主觀上無明知應披露而未披露、誤導投資者的故意。

第四,此次事件未造成危害后果,也沒有情節嚴重的情形。2015年1月,葉云宙和CHANG YU-HUI已被我局采取監管談話的行政監管措施;廣訊公司已被我局采取出具警示函的監管措施;廣訊公司、CHANG YU-HUI、葉云宙已被深交所給予通報批評處分。廣訊公司、CHANG YU-HUI、葉云宙一直積極配合我局調查。

第五,廣訊公司不具有國內企業法人資格,廣訊公司的實體權利和義務最終是由葉云宙和CHANG YU-HUI享有和承擔,當事人對擬作出的處罰金額感到偏重。

經復核,我局認為當事人申辯意見不成立。

第一,雙方已在該股份轉讓協議簽字蓋章,其后北京非凡也按約定支付了3000萬元定金,雙方擬進行股份轉讓的意思真實、清晰,屬于《信披辦法》第三十五條第三款規定的重大事項。

第二,廣訊公司直至2014年9月23日通知寶馨科技停牌,事由為擬籌劃重大事項,也未披露擬與北京非凡進行股權轉讓,其未在信息披露違法行為被發現前及時、主動采取糾正措施或向證券監管機構報告。

第三,廣訊公司是寶馨科技的控股股東、股份轉讓協議的轉讓方,系《信披辦法》第三十五條第三款規定的信息披露義務人,發生信息披露違法行為按照相關規定應當接受處罰,與其是否具有國內法人資格無關。

此外,配合調查是當事人應當履行的義務,我局的監管措施和深交所的通報批評不能替代行政處罰。當事人對有關信息披露規則的理解不足和沒有主觀故意,均不構成減輕或從輕處罰的法定理由。

綜上,我局對當事人的陳述申辯意見不予采納。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,我局決定:

依據《證券法》第一百九十三條第一款的規定,對廣訊公司給予警告,并處以六十萬元罰款;對直接負責的主管人員葉云宙給予警告,并處以三十萬元罰款;對直接負責的主管人員CHANG YU-HUI給予警告,并處以三十萬元罰款。

依據《證券法》第二百一十三條的規定,對北京非凡給予警告,并處以二十萬元罰款,對直接負責的主管人員楊臣給予警告,并處以十萬元罰款。

  上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,將罰沒款匯交中國證券監督管理委員會(財政匯繳專戶),開戶銀行:中信銀行總行營業部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。 

                    江蘇證監局                   2018年7月30日


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